Puntos clave
1. Las instituciones moldean el destino de las naciones: Sistemas inclusivos vs. extractivos
Las instituciones económicas inclusivas, como las de Corea del Sur o Estados Unidos, son aquellas que permiten y fomentan la participación de la gran masa de personas en actividades económicas que aprovechan al máximo sus talentos y habilidades, y que permiten a los individuos tomar las decisiones que desean.
Las instituciones inclusivas fomentan la prosperidad. Proporcionan derechos de propiedad seguros, aplicación imparcial de la ley, servicios públicos y un campo económico nivelado. Esto permite e incentiva a las personas a innovar, invertir y participar plenamente en la economía. Ejemplos incluyen Estados Unidos y Corea del Sur.
Las instituciones extractivas concentran poder y riqueza. Están diseñadas para extraer recursos de la sociedad en beneficio de una élite reducida. Ejemplos incluyen Corea del Norte y muchas naciones africanas postcoloniales. Los sistemas extractivos desalientan la inversión y la innovación, llevando al estancamiento o declive económico.
Características clave de las instituciones económicas inclusivas:
- Derechos de propiedad seguros
- Estado de derecho imparcial
- Servicios públicos que proporcionan igualdad de condiciones
- Entrada libre a los mercados
- Cumplimiento de contratos
Características clave de las instituciones económicas extractivas:
- Derechos de propiedad inseguros
- Barreras de entrada en los mercados
- Regulaciones que impiden el intercambio libre
- Falta de ley y orden
2. La geografía y la cultura no determinan la prosperidad
No hay evidencia de que el clima o la geografía sean la razón por la cual Estados Unidos es hoy más de veinte veces más rico que naciones como Malí o Guatemala.
La prosperidad proviene de las instituciones, no de la geografía o la cultura. Muchas teorías han intentado explicar la desigualdad global a través de factores como el clima, los recursos naturales o los valores culturales. Sin embargo, estos no explican las diferencias marcadas entre países vecinos con geografía y cultura similares.
Las diferencias institucionales explican resultados divergentes. Por ejemplo, Nogales, Arizona y Nogales, Sonora comparten geografía y cultura, pero tienen estándares de vida muy diferentes debido a la frontera entre EE. UU. y México que los divide. De manera similar, Corea del Sur y Corea del Norte divergieron dramáticamente después de la separación a pesar de compartir geografía y cultura.
Ejemplos que refutan el determinismo geográfico:
- Éxito de Botsuana vs. luchas de países vecinos
- Riqueza de Singapur vs. pobreza relativa de Malasia
- Crecimiento de Chile vs. estancamiento de otros países andinos
Ejemplos que refutan el determinismo cultural:
- Crecimiento de China tras cambios de política bajo Deng Xiaoping
- Divergencia entre Alemania Oriental y Occidental durante la Guerra Fría
- Desarrollo rápido de Japón tras la Restauración Meiji
3. Coyunturas críticas y pequeñas diferencias impulsan la divergencia institucional
Las pequeñas diferencias institucionales pueden importar, especialmente durante coyunturas críticas.
Las coyunturas críticas son puntos de inflexión históricos. Son períodos de gran agitación socioeconómica o política que alteran el equilibrio de poder existente. Ejemplos incluyen la Peste Negra en Europa, la apertura de rutas comerciales atlánticas y la Revolución Industrial.
Pequeñas diferencias iniciales pueden llevar a la divergencia. Cuando las sociedades con instituciones existentes ligeramente diferentes enfrentan una coyuntura crítica, sus respuestas pueden ponerlas en caminos radicalmente diferentes. Con el tiempo, estos caminos tienden a reforzarse a sí mismos a través de bucles de retroalimentación positiva.
Coyunturas críticas históricas clave:
- Peste Negra (siglo XIV)
- Descubrimiento de América (siglos XV-XVI)
- Revolución Industrial (siglos XVIII-XIX)
- Descolonización (siglo XX)
Ejemplos de divergencia:
- Inglaterra vs. España tras la apertura del comercio atlántico
- Europa Occidental vs. Oriental tras la Peste Negra
- Corea del Norte vs. Corea del Sur tras la Segunda Guerra Mundial
4. Círculos virtuosos refuerzan las instituciones inclusivas
Aunque aún sujetas a contingencias significativas, los círculos virtuosos permiten la continuidad de las instituciones y a menudo incluso desatan dinámicas que llevan a la sociedad hacia una mayor inclusividad.
Las instituciones inclusivas tienden a persistir y expandirse. Una vez establecidas, las instituciones políticas y económicas inclusivas crean un bucle de retroalimentación positiva. Distribuyen el poder y los recursos de manera más amplia, empoderando a más personas para participar y defender el sistema inclusivo.
Mecanismos clave de los círculos virtuosos:
- El pluralismo dificulta las tomas de poder
- El estado de derecho limita a las élites
- Los medios libres exponen amenazas a las instituciones
- Las oportunidades económicas reducen los incentivos para el comportamiento extractivo
- La participación más amplia aumenta la demanda de inclusión
Ejemplos históricos de círculos virtuosos:
- Inglaterra tras la Revolución Gloriosa
- Estados Unidos tras la Constitución
- Japón tras la Restauración Meiji
Elementos que refuerzan las instituciones inclusivas:
- Prensa libre
- Poder judicial independiente
- Elecciones competitivas
- Educación amplia
- Movilidad económica
5. Círculos viciosos perpetúan las instituciones extractivas
Las instituciones políticas extractivas apoyan estas instituciones económicas al cimentar el poder de quienes se benefician de la extracción.
Los sistemas extractivos se auto-refuerzan. Aquellos que se benefician de las instituciones extractivas utilizan su poder y riqueza para mantener el sistema. Esto crea un bucle de retroalimentación negativa que es difícil de romper, incluso cuando los líderes cambian.
La ley de hierro de la oligarquía. Incluso cuando los regímenes extractivos son derrocados, los nuevos líderes a menudo recrean sistemas similares porque el marco institucional y los incentivos permanecen sin cambios. Esto explica por qué muchas sociedades postcoloniales y postrevolucionarias luchan por desarrollar instituciones inclusivas.
Mecanismos de los círculos viciosos:
- Concentración de riqueza y poder
- Supresión de la oposición
- Control de medios y educación
- Creación de clases élite dependientes
- Barreras económicas a la movilidad ascendente
Ejemplos históricos:
- Sierra Leona post-independencia
- Zimbabue bajo Mugabe
- República Democrática del Congo tras Mobutu
6. La destrucción creativa impulsa el progreso pero amenaza a las élites
La respuesta de Mugabe a la ruptura de su control político fue intensificar tanto la represión como el uso de políticas gubernamentales para comprar apoyo.
La innovación impulsa el crecimiento pero desestabiliza las estructuras de poder existentes. La destrucción creativa, el proceso por el cual nuevas tecnologías y métodos reemplazan a los antiguos, es crucial para el progreso económico. Sin embargo, a menudo amenaza el poder económico y político de las élites establecidas.
El miedo a la destrucción creativa lleva al estancamiento. Las élites en sistemas extractivos a menudo bloquean nuevas tecnologías, educación u oportunidades económicas que podrían empoderar a rivales. Esto preserva su poder a corto plazo pero socava el desarrollo económico a largo plazo.
Ejemplos históricos de resistencia a la destrucción creativa:
- Imperio Otomano prohibiendo la imprenta
- Resistencia rusa y austrohúngara a la industrialización
- Movimiento ludita contra la mecanización en Inglaterra
Signos de miedo a la destrucción creativa:
- Restricciones a la educación
- Concesiones de monopolio a empresas favorecidas
- Altas barreras para iniciar negocios
- Supresión de tecnologías disruptivas
- Jerarquías sociales rígidas
7. El pluralismo y el estado de derecho son clave para el crecimiento sostenido
La capacidad de las instituciones económicas para aprovechar el potencial de los mercados inclusivos, fomentar la innovación tecnológica, invertir en las personas y movilizar los talentos y habilidades de un gran número de individuos es crítica para el crecimiento económico.
El poder compartido y las reglas consistentes permiten el progreso. Los sistemas políticos pluralistas donde el poder está ampliamente distribuido y limitado por la ley crean la estabilidad y oportunidad necesarias para un crecimiento económico sostenido. Esto contrasta con los sistemas extractivos donde el poder sin control lleva a un gobierno arbitrario e incertidumbre económica.
Elementos clave del pluralismo y el estado de derecho:
- Separación de poderes
- Poder judicial independiente
- Protección de los derechos de propiedad
- Cumplimiento de contratos
- Aplicación igualitaria de las leyes
- Límites al poder gubernamental
- Transferencias pacíficas de poder
Ejemplos históricos de beneficios:
- Despegue económico de Inglaterra tras la Revolución Gloriosa
- Dominio económico de EE. UU. en el siglo XX
- Crecimiento post-guerra en Japón y Alemania
Ejemplos contrastantes de gobierno arbitrario:
- Declive económico en la República de Venecia tras la toma aristocrática
- Estancamiento en España y Francia absolutistas
- Inestabilidad y pobreza en muchos estados africanos postcoloniales
8. Los legados coloniales impactan el desarrollo institucional moderno
Las instituciones económicas que hicieron a Carlos Slim quien es son muy diferentes de las de Estados Unidos.
Las estrategias coloniales moldearon las instituciones post-independencia. Diferentes enfoques de colonización llevaron a legados institucionales divergentes. Las instituciones coloniales extractivas a menudo persistieron después de la independencia, mientras que las instituciones coloniales más inclusivas proporcionaron una mejor base para el desarrollo.
Tipos de legados coloniales:
- Colonias de asentamiento (por ejemplo, EE. UU., Australia): Instituciones más inclusivas
- Colonias extractivas (por ejemplo, Congo, Perú): Instituciones altamente extractivas
- Casos mixtos (por ejemplo, India, Sudáfrica): Algunos elementos inclusivos pero aún en gran medida extractivos
Factores que influyen en las estrategias coloniales:
- Densidad de población de los pueblos nativos
- Entorno de enfermedades para los colonos europeos
- Recursos valiosos extraíbles (por ejemplo, oro, esclavos)
- Momento de la colonización
Ejemplos de efectos coloniales persistentes:
- Divergencia entre América del Norte y del Sur
- Diferencias en los sistemas de derechos de propiedad en antiguas colonias francesas vs. británicas en África
- Variaciones en las instituciones educativas en antiguas colonias españolas vs. británicas
9. Los estados centralizados son necesarios pero no suficientes para la prosperidad
Tanto los nuevos regímenes militares como los civiles eligieron a sus propios jueces. Pero elegir jueces de la Corte Suprema en Argentina no era una actividad confinada a las transiciones entre el gobierno militar y civil.
Los estados efectivos permiten el crecimiento económico. Un cierto grado de centralización política es necesario para proporcionar bienes públicos básicos, hacer cumplir las leyes y crear la estabilidad necesaria para el desarrollo económico. Sin embargo, la centralización por sí sola no garantiza instituciones inclusivas.
La centralización puede permitir la extracción o la inclusión. Si bien se necesita cierto grado de capacidad estatal para cualquier desarrollo económico, el poder centralizado puede usarse para crear sistemas inclusivos o extractivos. La clave es si el poder político está limitado y ampliamente distribuido.
Funciones necesarias de un estado centralizado:
- Monopolio del uso legítimo de la fuerza
- Capacidad para recaudar impuestos y proporcionar bienes públicos
- Cumplimiento de contratos y derechos de propiedad
- Estandarización de pesos, medidas y moneda
Ejemplos de centralización que conducen a diferentes resultados:
- Inglaterra: La centralización bajo los Tudor permitió instituciones inclusivas posteriores
- España: La centralización reforzó el absolutismo y la extracción
- China: Gran capacidad estatal pero instituciones en gran medida extractivas hasta reformas recientes
10. La resistencia a las instituciones inclusivas a menudo conduce a la pobreza
Las instituciones económicas inclusivas crean mercados inclusivos, que no solo dan a las personas la libertad de seguir las vocaciones en la vida que mejor se adaptan a sus talentos, sino que también proporcionan un campo de juego nivelado que les da la oportunidad de hacerlo.
El miedo a perder poder impulsa la oposición a la inclusión. Las élites en sistemas extractivos a menudo resisten reformas que crearían instituciones más inclusivas, incluso cuando estos cambios podrían impulsar el crecimiento económico. Temen perder su posición privilegiada más de lo que valoran la posible prosperidad más amplia.
Los intentos de reforma fallidos perpetúan la pobreza. Cuando los esfuerzos para crear instituciones más inclusivas son bloqueados, a menudo encierra a las sociedades en caminos de bajo crecimiento. Esto explica por qué muchos países ricos en recursos siguen siendo pobres a pesar de su riqueza natural.
Tácticas comunes para resistir reformas inclusivas:
- Supresión violenta de la oposición
- Cooptación de posibles reformadores
- Creación de clases élite dependientes
- Fomento de divisiones étnicas o regionales
- Control de la información y la educación
Ejemplos históricos de reformas bloqueadas:
- Resistencia rusa a la emancipación de los siervos
- Oposición de los propietarios de plantaciones a la educación en el sur de EE. UU.
- Límites de Arabia Saudita a los derechos de las mujeres y la participación política
Consecuencias de las reformas fallidas:
- Fuga de cerebros de individuos talentosos
- Falta de innovación y emprendimiento
- Dependencia excesiva de la extracción de recursos naturales
- Inestabilidad política y conflicto
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Reseñas
Por qué fracasan las naciones recibe críticas mixtas, con elogios por su ambicioso alcance y ejemplos históricos, pero también críticas por su simplificación excesiva y repetitividad. Muchos lectores encuentran convincente la tesis central sobre instituciones inclusivas vs. extractivas, aunque algunos argumentan que ignora otros factores. El libro se considera provocador pero con fallos, con una tendencia a sobrevalorar los principios del libre mercado. Los lectores aprecian sus ideas sobre el desarrollo económico, pero señalan sus limitaciones para explicar completamente procesos históricos complejos.