Why Nations Fail

1. Các thể chế định hình số phận của các quốc gia: Hệ thống bao trùm vs. hệ thống khai thác

Các thể chế kinh tế bao trùm, như ở Hàn Quốc hoặc Hoa Kỳ, là những thể chế cho phép và khuyến khích sự tham gia của đại đa số người dân vào các hoạt động kinh tế, tận dụng tốt nhất tài năng và kỹ năng của họ, và cho phép cá nhân đưa ra các lựa chọn mà họ mong muốn.

Các thể chế bao trùm thúc đẩy sự thịnh vượng. Chúng cung cấp quyền sở hữu tài sản an toàn, thực thi pháp luật công bằng, dịch vụ công cộng và một sân chơi kinh tế bình đẳng. Điều này khuyến khích và tạo động lực cho mọi người đổi mới, đầu tư và tham gia đầy đủ vào nền kinh tế. Ví dụ bao gồm Hoa Kỳ và Hàn Quốc.

Các thể chế khai thác tập trung quyền lực và tài sản. Chúng được thiết kế để khai thác tài nguyên từ xã hội nhằm mang lại lợi ích cho một nhóm nhỏ. Ví dụ bao gồm Bắc Triều Tiên và nhiều quốc gia châu Phi sau thời kỳ thuộc địa. Hệ thống khai thác ngăn cản đầu tư và đổi mới, dẫn đến sự trì trệ hoặc suy thoái kinh tế.

Các đặc điểm chính của các thể chế kinh tế bao trùm:

• Quyền sở hữu tài sản an toàn
• Thực thi pháp luật công bằng
• Dịch vụ công cộng cung cấp sân chơi bình đẳng
• Tự do tham gia vào thị trường
• Thực thi hợp đồng

Các đặc điểm chính của các thể chế kinh tế khai thác:

• Quyền sở hữu tài sản không an toàn
• Rào cản tham gia vào thị trường
• Quy định ngăn cản trao đổi tự do
• Thiếu luật pháp và trật tự

2. Địa lý và văn hóa không quyết định sự thịnh vượng

Không có bằng chứng cho thấy khí hậu hoặc địa lý là lý do khiến Hoa Kỳ giàu hơn gấp hai mươi lần so với các quốc gia như Mali hoặc Guatemala.

Sự thịnh vượng xuất phát từ các thể chế, không phải địa lý hay văn hóa. Nhiều lý thuyết đã cố gắng giải thích sự bất bình đẳng toàn cầu thông qua các yếu tố như khí hậu, tài nguyên thiên nhiên hoặc giá trị văn hóa. Tuy nhiên, những điều này không giải thích được sự khác biệt rõ rệt giữa các quốc gia láng giềng có địa lý và văn hóa tương tự.

Sự khác biệt về thể chế giải thích kết quả khác nhau. Ví dụ, Nogales, Arizona và Nogales, Sonora chia sẻ địa lý và văn hóa, nhưng có mức sống rất khác nhau do biên giới Mỹ-Mexico chia cắt. Tương tự, Hàn Quốc và Bắc Triều Tiên đã phân hóa mạnh mẽ sau khi chia cắt mặc dù có địa lý và văn hóa chung.

Ví dụ bác bỏ thuyết định mệnh địa lý:

• Thành công của Botswana so với khó khăn của các nước láng giềng
• Sự giàu có của Singapore so với sự nghèo tương đối của Malaysia
• Sự phát triển của Chile so với sự trì trệ của các nước Andean khác

Ví dụ bác bỏ thuyết định mệnh văn hóa:

• Sự phát triển của Trung Quốc sau các thay đổi chính sách dưới thời Đặng Tiểu Bình
• Sự phân hóa giữa Đông và Tây Đức trong Chiến tranh Lạnh
• Sự phát triển nhanh chóng của Nhật Bản sau Cải cách Minh Trị

3. Các bước ngoặt quan trọng và sự khác biệt nhỏ thúc đẩy sự phân hóa thể chế

Những khác biệt nhỏ về thể chế có thể quan trọng, đặc biệt là trong các bước ngoặt quan trọng.

Các bước ngoặt quan trọng là những điểm chuyển đổi lịch sử. Đây là những giai đoạn biến động kinh tế xã hội hoặc chính trị lớn làm gián đoạn sự cân bằng quyền lực hiện có. Ví dụ bao gồm Cái chết Đen ở châu Âu, việc mở các tuyến thương mại Đại Tây Dương và Cách mạng Công nghiệp.

Những khác biệt ban đầu nhỏ có thể dẫn đến sự phân hóa. Khi các xã hội có các thể chế hiện có hơi khác nhau đối mặt với một bước ngoặt quan trọng, phản ứng của họ có thể đặt họ trên các con đường hoàn toàn khác nhau. Theo thời gian, những con đường này có xu hướng tự củng cố thông qua các vòng phản hồi tích cực.

Các bước ngoặt lịch sử quan trọng:

• Cái chết Đen (thế kỷ 14)
• Khám phá châu Mỹ (thế kỷ 15-16)
• Cách mạng Công nghiệp (thế kỷ 18-19)
• Phi thực dân hóa (thế kỷ 20)

Ví dụ về sự phân hóa:

• Anh vs. Tây Ban Nha sau khi mở thương mại Đại Tây Dương
• Tây Âu vs. Đông Âu sau Cái chết Đen
• Bắc Triều Tiên vs. Nam Triều Tiên sau Thế chiến II

4. Vòng tròn nhân đức củng cố các thể chế bao trùm

Mặc dù vẫn chịu sự ngẫu nhiên đáng kể, các vòng tròn nhân đức cho phép sự liên tục của các thể chế và thường thậm chí giải phóng động lực đưa xã hội hướng tới sự bao trùm lớn hơn.

Các thể chế bao trùm có xu hướng tồn tại và mở rộng. Một khi được thiết lập, các thể chế chính trị và kinh tế bao trùm tạo ra một vòng phản hồi tích cực. Chúng phân phối quyền lực và tài nguyên rộng rãi hơn, trao quyền cho nhiều người tham gia và bảo vệ hệ thống bao trùm.

Các cơ chế chính của vòng tròn nhân đức:

1. Chủ nghĩa đa nguyên làm cho việc chiếm đoạt quyền lực trở nên khó khăn hơn
2. Pháp quyền hạn chế các tầng lớp tinh hoa
3. Truyền thông tự do phơi bày các mối đe dọa đối với các thể chế
4. Cơ hội kinh tế giảm động cơ cho hành vi khai thác
5. Sự tham gia rộng rãi hơn làm tăng nhu cầu bao trùm

Ví dụ lịch sử về vòng tròn nhân đức:

• Anh sau Cách mạng Vinh quang
• Hoa Kỳ sau Hiến pháp
• Nhật Bản sau Cải cách Minh Trị

Các yếu tố củng cố các thể chế bao trùm:

• Báo chí tự do
• Tư pháp độc lập
• Bầu cử cạnh tranh
• Giáo dục rộng rãi
• Di động kinh tế

5. Vòng tròn ác tính duy trì các thể chế khai thác

Các thể chế chính trị khai thác hỗ trợ các thể chế kinh tế này bằng cách củng cố quyền lực của những người hưởng lợi từ việc khai thác.

Các hệ thống khai thác tự củng cố. Những người hưởng lợi từ các thể chế khai thác sử dụng quyền lực và tài sản của họ để duy trì hệ thống. Điều này tạo ra một vòng phản hồi tiêu cực khó phá vỡ, ngay cả khi lãnh đạo thay đổi.

Luật sắt của chế độ đầu sỏ. Ngay cả khi các chế độ khai thác bị lật đổ, các nhà lãnh đạo mới thường tái tạo các hệ thống tương tự vì khuôn khổ thể chế và động cơ vẫn không thay đổi. Điều này giải thích tại sao nhiều xã hội sau thuộc địa và sau cách mạng gặp khó khăn trong việc phát triển các thể chế bao trùm.

Các cơ chế của vòng tròn ác tính:

• Tập trung tài sản và quyền lực
• Đàn áp đối lập
• Kiểm soát truyền thông và giáo dục
• Tạo ra các tầng lớp tinh hoa phụ thuộc
• Rào cản kinh tế đối với sự di động lên trên

Ví dụ lịch sử:

• Sierra Leone sau độc lập
• Zimbabwe dưới thời Mugabe
• Cộng hòa Dân chủ Congo sau Mobutu

6. Sự phá hủy sáng tạo thúc đẩy tiến bộ nhưng đe dọa các tầng lớp tinh hoa

Phản ứng của Mugabe đối với sự sụp đổ của quyền kiểm soát chính trị của ông là tăng cường cả đàn áp và sử dụng các chính sách của chính phủ để mua chuộc sự ủng hộ.

Đổi mới thúc đẩy tăng trưởng nhưng làm gián đoạn các cấu trúc quyền lực hiện có. Sự phá hủy sáng tạo – quá trình mà các công nghệ và phương pháp mới thay thế những cái cũ – là rất quan trọng cho sự tiến bộ kinh tế. Tuy nhiên, nó thường đe dọa quyền lực kinh tế và chính trị của các tầng lớp tinh hoa hiện có.

Sợ hãi sự phá hủy sáng tạo dẫn đến sự trì trệ. Các tầng lớp tinh hoa trong các hệ thống khai thác thường ngăn chặn các công nghệ mới, giáo dục hoặc cơ hội kinh tế có thể trao quyền cho các đối thủ. Điều này bảo vệ quyền lực của họ trong ngắn hạn nhưng làm suy yếu sự phát triển kinh tế dài hạn.

Ví dụ lịch sử về việc chống lại sự phá hủy sáng tạo:

• Đế chế Ottoman cấm máy in
• Nga và Áo-Hungary chống lại công nghiệp hóa
• Phong trào Luddite chống lại cơ giới hóa ở Anh

Dấu hiệu của sự sợ hãi sự phá hủy sáng tạo:

• Hạn chế giáo dục
• Cấp quyền độc quyền cho các công ty được ưu ái
• Rào cản cao đối với việc khởi nghiệp
• Đàn áp các công nghệ đột phá
• Hệ thống xã hội cứng nhắc

7. Chủ nghĩa đa nguyên và pháp quyền là chìa khóa cho sự tăng trưởng bền vững

Khả năng của các thể chế kinh tế để khai thác tiềm năng của các thị trường bao trùm, khuyến khích đổi mới công nghệ, đầu tư vào con người và huy động tài năng và kỹ năng của một số lượng lớn cá nhân là rất quan trọng cho sự tăng trưởng kinh tế.

Quyền lực chia sẻ và các quy tắc nhất quán cho phép tiến bộ. Các hệ thống chính trị đa nguyên, nơi quyền lực được phân phối rộng rãi và bị hạn chế bởi pháp luật, tạo ra sự ổn định và cơ hội cần thiết cho sự tăng trưởng kinh tế bền vững. Điều này trái ngược với các hệ thống khai thác, nơi quyền lực không bị kiểm soát dẫn đến sự cai trị tùy tiện và sự bất ổn kinh tế.

Các yếu tố chính của chủ nghĩa đa nguyên và pháp quyền:

• Phân chia quyền lực
• Tư pháp độc lập
• Bảo vệ quyền sở hữu tài sản
• Thực thi hợp đồng
• Áp dụng luật pháp bình đẳng
• Giới hạn quyền lực của chính phủ
• Chuyển giao quyền lực hòa bình

Ví dụ lịch sử về lợi ích:

• Sự bùng nổ kinh tế của Anh sau Cách mạng Vinh quang
• Sự thống trị kinh tế của Hoa Kỳ trong thế kỷ 20
• Sự phát triển sau chiến tranh ở Nhật Bản và Đức

Ví dụ tương phản về sự cai trị tùy tiện:

• Sự suy giảm kinh tế ở Cộng hòa Venice sau khi tầng lớp quý tộc chiếm quyền
• Sự trì trệ ở Tây Ban Nha và Pháp chuyên chế
• Sự bất ổn và nghèo đói ở nhiều quốc gia châu Phi sau thuộc địa

8. Di sản thuộc địa ảnh hưởng đến sự phát triển thể chế hiện đại

Các thể chế kinh tế đã làm nên Carlos Slim rất khác với những thể chế ở Hoa Kỳ.

Chiến lược thuộc địa định hình các thể chế sau độc lập. Các phương pháp thuộc địa khác nhau dẫn đến các di sản thể chế khác nhau. Các thể chế thuộc địa khai thác thường tồn tại sau khi độc lập, trong khi các thể chế thuộc địa bao trùm hơn cung cấp nền tảng tốt hơn cho sự phát triển.

Các loại di sản thuộc địa:

1. Thuộc địa định cư (ví dụ: Hoa Kỳ, Úc): Các thể chế bao trùm hơn
2. Thuộc địa khai thác (ví dụ: Congo, Peru): Các thể chế khai thác cao
3. Trường hợp hỗn hợp (ví dụ: Ấn Độ, Nam Phi): Một số yếu tố bao trùm nhưng vẫn chủ yếu là khai thác

Các yếu tố ảnh hưởng đến chiến lược thuộc địa:

• Mật độ dân số của người bản địa
• Môi trường bệnh tật đối với người định cư châu Âu
• Tài nguyên có thể khai thác có giá trị (ví dụ: vàng, nô lệ)
• Thời gian thuộc địa hóa

Ví dụ về ảnh hưởng thuộc địa kéo dài:

• Sự phân hóa giữa Bắc và Nam Mỹ
• Sự khác biệt trong hệ thống quyền sở hữu tài sản ở các thuộc địa cũ của Pháp và Anh ở châu Phi
• Sự khác biệt trong các thể chế giáo dục ở các thuộc địa cũ của Tây Ban Nha và Anh

9. Các nhà nước tập trung là cần thiết nhưng không đủ cho sự thịnh vượng

Cả các chế độ quân sự và dân sự mới đều chọn các thẩm phán của riêng họ. Nhưng việc chọn các thẩm phán Tòa án Tối cao ở Argentina không phải là hoạt động chỉ giới hạn trong các chuyển đổi giữa chế độ quân sự và dân sự.

Các nhà nước hiệu quả cho phép tăng trưởng kinh tế. Một mức độ tập trung chính trị nhất định là cần thiết để cung cấp các hàng hóa công cơ bản, thực thi luật pháp và tạo ra sự ổn định cần thiết cho sự phát triển kinh tế. Tuy nhiên, chỉ riêng sự tập trung không đảm bảo các thể chế bao trùm.

Sự tập trung có thể cho phép khai thác hoặc bao trùm. Mặc dù một mức độ năng lực nhà nước nhất định là cần thiết cho bất kỳ sự phát triển kinh tế nào, quyền lực tập trung có thể được sử dụng để tạo ra các hệ thống bao trùm hoặc khai thác. Điều quan trọng là liệu quyền lực chính trị có bị hạn chế và phân phối rộng rãi hay không.

Các chức năng cần thiết của một nhà nước tập trung:

• Độc quyền sử dụng lực lượng hợp pháp
• Khả năng đánh thuế và cung cấp hàng hóa công
• Thực thi hợp đồng và quyền sở hữu tài sản
• Tiêu chuẩn hóa trọng lượng, đo lường và tiền tệ

Ví dụ về sự tập trung dẫn đến các kết quả khác nhau:

• Anh: Sự tập trung dưới thời Tudor cho phép các thể chế bao trùm sau này
• Tây Ban Nha: Sự tập trung củng cố chế độ chuyên chế và khai thác
• Trung Quốc: Năng lực nhà nước mạnh nhưng chủ yếu là các thể chế khai thác cho đến các cải cách gần đây

10. Sự kháng cự đối với các thể chế bao trùm thường dẫn đến nghèo đói

Các thể chế kinh tế bao trùm tạo ra các thị trường bao trùm, không chỉ cho phép mọi người tự do theo đuổi các nghề nghiệp phù hợp nhất với tài năng của họ mà còn cung cấp một sân chơi bình đẳng cho họ cơ hội làm điều đó.

Sợ mất quyền lực thúc đẩy sự phản đối đối với sự bao trùm. Các tầng lớp tinh hoa trong các hệ thống khai thác thường chống lại các cải cách sẽ tạo ra các thể chế bao trùm hơn, ngay cả khi những thay đổi này có thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Họ sợ mất vị trí đặc quyền của mình hơn là đánh giá cao sự thịnh vượng tiềm năng rộng lớn hơn.

Những nỗ lực cải cách thất bại duy trì nghèo đói. Khi các nỗ lực tạo ra các thể chế bao trùm hơn bị chặn lại, nó thường khóa các xã hội vào các con đường tăng trưởng thấp. Điều này giải thích tại sao nhiều quốc gia giàu tài nguyên vẫn nghèo mặc dù có tài nguyên thiên nhiên phong phú.

Các chiến thuật phổ biến để chống lại các cải cách bao trùm:

• Đàn áp bạo lực đối với đối lập
• Mua chuộc các nhà cải cách tiềm năng
• Tạo ra các tầng lớp tinh hoa phụ thuộc
• Khuyến khích chia rẽ sắc tộc hoặc khu vực
• Kiểm soát thông tin và giáo dục

Ví dụ lịch sử về các cải cách bị chặn:

• Nga chống lại việc giải phóng nông nô
• Chủ sở hữu đồn điền phản đối giáo dục ở miền Nam Hoa Kỳ
• Ả Rập Saudi hạn chế quyền phụ nữ và sự tham gia chính trị

Hậu quả của các cải cách thất bại:

• Chảy máu chất xám của các cá nhân tài năng
• Thiếu đổi mới và khởi nghiệp
• Phụ thuộc quá mức vào khai thác tài nguyên thiên nhiên
• Bất ổn chính trị và xung đột

Cập nhật lần cuối: July 21, 2024